国融证券服刑人员上岗被处罚 整改大限将至 估值底部牌照易“被吃”?

发布时间:2022年08月08日
       北京报道没有最猛, 只有更猛。将证券行业囚禁起来, 足以让每一位投资者目瞪口呆。 2018年底, 内蒙古证监局对国融证券作出行政处罚并责令整改, 指出公司存在未及时报告相关事项、内控不完善、合规不充分等三大问题和风险控制, 涉及八个问题。 , 这在业内极为罕见。其中, 内蒙古证监局发布的《关于对国融证券股份有限公司采取措施增加内部合规检查次数的决定》(以下简称《决定》)指出, 国融证券的通辽市民仁街营业部员工齐聚刘立伟。抗争结束后辞职, 半年后, 他加入了仍在服刑(缓刑)的刘立伟, 没有尽到谨慎的义务。上述行为违反了《证券公司内部控制指引》第一百二十一条“证券公司应当高度重视从业人员的诚信记录, 确保其具备与要求相适应的职业能力和道德水准”的规定。他们的业务职位。” 《华夏时报》记者查看国融证券官网注意到, 自2011年以来, 国融证券连续被多家财经媒体评选为最具潜力证券公司和最佳投行。其中, 颇具讽刺意味的是, 2017年, 国融证券投资者教育基地被授予首个省级投资教育基地称号和国家级投资教育基地称号;并获得最佳上市券商和最佳监管券商金奖。 “是时候和俘虏一起走!”北京某证券公司资深行业研究员接受《华夏时报》记者采访石笑称:“不过, 基于即将推出的科创板和注册制,

证券公司的牌照非常有吸引力, 有很多问题的证券公司很有可能被收购。” 2019年1月31日整改截止日期, 国融证券做了什么?华夏时报记者致电国融证券询问整改情况。
       截至记者发稿, 尚未联系相关部门。 《决定》显示,

国融证券内部控制不完善, 部分公司人员以个人名义私下向投资者推荐私募基金产品。公司人员合规教育培训成效有待进一步加强。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项“严格规范员工执业行为,

督促员工勤勉尽责, 杜绝不得利用职务便利从事法律法规、超越职权或者其他损害客户合法权益的行为”和《证券公司内部控制指引》第十八条“证券公司应当持续监测信用风险, 市场风险、流动性风险、操作风险、技术风险、政策法规风险、道德风险。”规定。同时, 合规和风险控制不到位。 2018年5月18日, 公司资产管理部以“18永泰能源CP003债券”为标的与天风证券进行了两笔交易, 交易总额为1.55亿元。公司将国融证券安顺一号资产管理产品和日信证券日信多利资产管理产品作为已售债券入账。直到10月17日, 这两项资产产品估值表中缺少“18永泰能源CP003”估值。上述行为违反了《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》第四条第四款, “如果进行买断式回购交易, 回购方应当继续持有本公司临时持有的债券。
       回购方按照第四条的规定办理。自有债券应当入账, 计算风险准备金、表内外资产总额等相应的风险控制指标, 并计入规模、杠杆、集中度等指标的控制。” 《决定》进一步指出, 2016年国融证券增资扩股过程中, 公司控股股东长安投资集团与杭州普润兴融股权投资合伙企业等5家公司签订了股份回购性质的协议。 . 该协议由长安投资集团法定代表人(同时也是国融证券董事长)侯守发在公司增资扩股获得监管部门行政审批期间签署并确认。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第六十九条, “证券公司及相关单位和个人披露、报送或者提供的信息应当真实、准确、完整, 不得含有虚假记录、误导性陈述或信息、重大遗漏离子”。在市场分析人士看来, 这一违规行为已成为阻碍国融证券IPO的一大原因。 2017年, 国融证券启动IPO进程。目前, 有消息称该进程已终止。此外, 《决定》还指出, 公司于2018年1月19日接到通辽市民仁街营业部负责人的信息小春在报告营业部员工刘立伟违法违规情况后, 未及时向证监局报告, 直至1月23日才第一时间向证监局报告。上述行为违反《证券公司监督管理条例》(国务院令第 522 号) 第六十三条第二款:“发生影响或者可能影响客户资产安全的重大事件时, 证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告,

说明事件原因、现状和可能发生的事件。
       后果和应采取的相应措施”。此外, 国融证券资产管理计划安顺一号、日新多利于2018年5月7日当日买入, 2018年5月18日当日卖出“18永泰能源CP003”债券,

同日交易没有向监管部门报告。安顺一号集合资产管理计划和日新多利集合资产管理计划持有的“18永泰能源CP003”债券存在重大违约行为, 未向投资者或监管机构披露。该部门报告称其违反了相关规定。 《决定书》指出, 项目草案中国融证券部分尽职调查材料未按规定加盖公章, 负责人未签字确认;稿件资料存档不全, 部分文件在经办人员手中, 未及时归档。上述行为违反了《证券公司内部控制指引》第五十九条证券公司应当建立尽职调查工作流程。加强投行人员尽职调查管理, 本着诚实守信的原则, 明确业务人员对尽职调查报告的责任, 并按照相关业务标准和道德要求对业务人员的尽职调查进行检查。此外, 公司证券资产管理事业部下设资产管理一、二部, 财富管理部下设财富管理一、二部。第二资产管理部与第二财富管理部混办不区分隔离, 违反了中国人民银行、中国银监会、中国证监会、中国证监会通知第二条第二款的规定。保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务, “参与者应隔离自营、资产管理、投资咨询等各类前端业务”及《证券内部控制指引》第十六条公司”:“证券公司主要业务部门之间应建立隔离墙制度, 确保经纪、自营、委托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立”。根据《证券监督管理条例》 ”, 内蒙古证监局责令国融证券于2019年1月31日前对上述违规行为进行整改, 并报告整改情况。 2018年12月1日至2019年5月30日, 每3个月进行一次内部合规检查。 “一些中小券商确实胆子大, 上市券商不会有这个问题, ”华南区上市券商行业研究员表示。
        “处罚会对券商的评级产生很大影响, 进而影响相关业务的发展。”国融证券的前身是日信证券经纪有限公司。据Ifind介绍, 该公司注册资本17.83亿元, 最新净资产39.37亿元,

行业排名第89位。根据证监会公布的2018年证券公司分类评级结果, 国融证券的评级为BBB。 “公司目前的问题越多, 牌照越容易被盯上。”研究人员分析称, 并指出近期券商牌照处于估值底部, 对于有问题的公司来说相对容易谈判价格。而且, 随着科创板和注册制的推出, 证券公司的魅力更加明显。编辑:刘春艳 主编:陈峰